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城投公司:以合規基石筑發(fā)展高臺
在城投公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展中,依法合規是穩健運行的重要基石,更是實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵所在。公司圍繞生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理等各項工作,始終將“合規”作為共同遵循和踐行準則,以規范化、標準化、精細化管理為目標,不斷優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、提升風(fēng)險管控水平,取得了階段性成果。
落實(shí)“三位一體”建設部署,夯實(shí)過(guò)程管理
公司根據集團風(fēng)管、內控、合規“三位一體”體系建設部署,將外部的合規要求轉化為內部的規章制度,不斷健全管理及業(yè)務(wù)操作規范,優(yōu)化內控體系及合規審查機制,嚴密防控經(jīng)營(yíng)管理中的法律及合規風(fēng)險。
針對棚改資金管理業(yè)務(wù),為保證資金安全、高效運行,公司先后制定了《專(zhuān)項資金發(fā)放及資本金撥付操作規范》《利息收付操作規范》及《項目后期管理辦法》等制度,通過(guò)加強關(guān)鍵環(huán)節的把控,在確保資金專(zhuān)款專(zhuān)用、本息按時(shí)回收的同時(shí),提升工作效率和運營(yíng)能力。
隨著(zhù)公司轉型升級新局面的打開(kāi),投融資業(yè)務(wù)呈現多元化、多渠道的發(fā)展態(tài)勢。針對市場(chǎng)化投資項目風(fēng)險較大的實(shí)際情況,公司按照項目類(lèi)別細化管控措施,制定了《投資項目實(shí)施細則》《私募基金管理細則》及《融資租賃公用事業(yè)租賃業(yè)務(wù)操作管理細則》等制度并嚴格執行,以此增強重要節點(diǎn)及崗位的剛性控制。今年5月,公司以?xún)?yōu)化程序、實(shí)用高效為原則,扎實(shí)推進(jìn)制度“廢、改、立”,在完成合規風(fēng)險評估工作的同時(shí),進(jìn)一步強化了制度管理的精準度。
健全約束機制,構筑合規防火墻
一直以來(lái),城投公司立足自身發(fā)展所需、所處行業(yè)特點(diǎn)和管理的實(shí)際運用,將誠信合規意識建立、投資風(fēng)險識別、廉潔風(fēng)險防控等放在經(jīng)營(yíng)發(fā)展的全局中考慮,并嵌入到具體運轉流程和工作崗位之中。公司建立了符合自身特點(diǎn)的約束機制,全員簽署《合規承諾書(shū)》,將“合規人人有責”理念深入人心。通過(guò)健全組織架構,營(yíng)造合規氛圍,強化考核評價(jià)等方式,推動(dòng)合規工作落地落實(shí),實(shí)現了三道防線(xiàn)的一體化聯(lián)動(dòng)。
公司內設合規專(zhuān)員、風(fēng)控專(zhuān)員、內控專(zhuān)員,負責對合法合規操作和制度執行情況進(jìn)行監督檢查,做到閉環(huán)管理。紀檢委員參與到制度擬定、執行及評價(jià)的全過(guò)程,推動(dòng)內控體系建設,促進(jìn)公司規范管理。與此同時(shí),公司還定期組織開(kāi)展專(zhuān)業(yè)培訓,著(zhù)重對《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監督管理辦法》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究制度的意見(jiàn)》,以及基金行業(yè)法規、私募基金自律規則等進(jìn)行學(xué)習培訓,進(jìn)一步明確了管理部門(mén)和業(yè)務(wù)部門(mén)的職能定位,理順業(yè)務(wù)發(fā)展與合規管理的關(guān)系,確保操作權限邊界清晰。
合規促經(jīng)營(yíng),搶抓發(fā)展新機遇
城投公司緊緊圍繞集團的發(fā)展戰略規劃,始終堅持合規操作、規范管理,聚力發(fā)展平臺功能性及市場(chǎng)化投融資業(yè)務(wù)。公司管理棚改資金八年來(lái),累計投放1414億元,覆蓋全省59個(gè)市、縣(區),約占全省“十三五”期間棚改總投資額四分之一,順利推進(jìn)98個(gè)棚改項目實(shí)施,改造棚戶(hù)區近28萬(wàn)戶(hù),惠及城市居民約85萬(wàn)人,有效幫助地方政府解決棚改資金難題、降低融資成本。省住建廳等多部門(mén)都高度評價(jià)了融資平臺在推進(jìn)全省棚改、服務(wù)民生、提高城鎮化建設水平等方面做出的貢獻。
在持續做好棚改融資工作的同時(shí),公司資管和融資租賃業(yè)務(wù)也在穩步提升,基金管理規模不斷擴大,投融資功能不斷豐富。公司先后與泰州市、阜寧縣、南京建鄴區等多地深化合作,分別設立了“生態(tài)環(huán)保”“動(dòng)能轉換”和“城市更新”基金,融資租賃已投項目運轉情況良好。公司的風(fēng)控及合規體系、項目運行管理能力受到鼓樓區金融監管局、地方政府及相關(guān)部門(mén)的肯定,為公司業(yè)務(wù)發(fā)展增添新的動(dòng)力。目前,公司與阜寧縣合作設立的“低碳康養基金”正在籌備之中,對公司提升形象、做大規模具有較大促進(jìn)作用。
求木之長(cháng)者,必固其根本;欲流之遠者,必浚其泉源。合規管理是一項長(cháng)期性、基礎性工作,公司將深入總結運用以往的管理和項目經(jīng)驗,夯實(shí)發(fā)展根基,以完善有效的內控管理,為公司搶抓業(yè)務(wù)發(fā)展機遇和推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展提供堅強保障。